Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist für die Kontrolle des Wertpapierhandels in den USA zuständig.
SEC wurde als Reaktion auf den Börsenkrach1929 gegründet, um eine staatliche Aufsicht über die bis dato unkontrolliert ablaufenden Wertpapiergeschäfte zu schaffen.
Aufgaben:
- Überprüfung des Handels auf Recht- und Ordnungsmäßigkeit
- Einhaltung börsenrechtlicher Anordnungen.
Die SEC stellt sicher, dass die Unternehmen Informationen, die für die Anleger wichtig sein könnten, veröffentlichen - etwa über die finanzielle Situation des Unternehmens.
Die SEC besteht aus fünf Kommissaren, welche vom Präsidenten der USA, unter Beratung und Einverständnis des Senats, benannt werden. Eine Amtszeit beträgt fünf Jahre. Die Amtszeit ist gestaffelt, so dass jedes Jahr am 5. Juni ein Kommissar wechselt. Um die Unabhängigkeit der Kommision zu sichern dürfen maximal drei Mitglieder aus der selben Partei kommen. Der Präsident der USA ernennt einen der Kommissare zum Vorsitzenden.
Die SEC hat ca. 2900 Mitarbeiter.
Weblink
www.sec.gov - Seite der SEC, hier kann man u.a. die Geschäftsberichte aller Unternehmen einsehen, die an US-amerikanischen Börsen zugelassen sind.
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